反饋控制在科研過程評估中的作用

反饋控制在科研過程評估中的作用

[關鍵詞] 反饋控制 科研 評估 作用

健康網訊:

    在科研計劃的管理中，課題必須經過申報、評審、批準等一系列程序，并獲得



相應的研究經費資助，才能夠立項而進入運行軌道。通常人們將項目的申請、評審



及批復稱為前期管理，而將立項后研究計劃的落實、實施和進展情況及工作總結等



歸為項目的后期管理。隨著“開放、流動、競爭、協作”的新型科研機制的提出，



對科研活動的每一個過程進行評估的意義日益顯著。



    過程評估也可以稱為形成性評估，它通過對科研課題運行的監督和控制，以起



到檢查進度、發現問題、提供信息和糾正偏差的作用。那么，利用控制論的原理，



即根據反饋信息或循環因果鏈提供跟蹤目標和自控行為的機制進行過程評估，能否



成為一種改進科研活動的有效手段呢?本文即旨在與同行共同商榷。







    一、信息暢通與及時反饋







    科研立題后，自身就形成了一個開放系統，其內部及內外之間都將發生信息交



流。在科研計劃的執行過程中，為了充分了解計劃的進展情況，常常設有一些相應



的檢查方式，例如各類科學基金課題與科技計劃所設立的“資助項目年度進展報告



”、“項目執行情況中期考核”等，目的就在于傳遞各項有關科研課題進展情況的



信息，進行內外環境之間的信息交流。按照反饋控制原理，正在運行中的科研活動



系統獲取這些信息的過程，正是信息輸入系統的過程，這種將信息輸入科研活動系



統后，再把此系統的輸出信息重新引向輸入端，并對信息的再輸出發生影響的控制



方式，就是科研課題活動的反饋控制。







    科研活動本身是動態的，信息流在系統中運動、傳遞，再回到受控客體，這時



候的評估信息對照原來的科研計劃所預定的目標便可能顯示出不同的反應：①反饋



信息與原有目標一致；②反饋信息與原有目標發生了偏差，而這種偏差可能超越了



原有指標，也可能未達到原有指標。在這個反饋控制系統中，無論是那一種信息，



都應該迅速而準確地反饋到輸入端，以便科管部門和課題組正確評估課題的執行過



程。根據課題的規模和目標，以及課題的進展情況，可以設立半年評估和年度評估



等不同方式，其目的都是為了準確而迅速地反饋課題執行過程中的各種信息，并根



據需要進行必要的調整，修正研究目標或改變研究方法、技術路線等，甚至于對某



些課題作出中止的決策。







    科研課題活動是由若干個不斷進行著非線性相互作用的系統組成，與某些自然



界系統不同，它的運動不可缺少地有人這一因素的參與，而人在其中的影響常常不



是以量的概念所能描述的，這也是科研課題活動系統的特性之一。因此，在對該過



程評估時，準確反饋，減少甚至消除主觀的人為因素影響，實事求是地反映課題活



動的情況尤其顯得重要。當然，要使科研課題活動的反饋控制如同機器控制一樣準



確無誤是言過其實，即使是自然科學中也存在著主觀性，但減少人為因素的干擾則



是過程管理及控制的職責之一。如果在信息的傳遞、接收、處理、存儲和反饋過程



中誤差值過大，那么，反饋到受控客體所產生的偏差就將產生不必要的調節和錯誤



的控制。因此，在科研課題的活動中，信息的暢通與反饋的相對準確便成為過程評



估的首要條件。







    二、適度調節與目標控制







    科研活動本身是一種帶有不確定性的非線性運動，由于它的開放性，諸多的子



系統之間、系統與外界環境之間無時不在進行著各種交流和反饋，這樣，科研活動



過程或多或少地會出現一些偏離原課題設計目標、主要研究方法或技術路線的現象



，當然，這種偏差所導致的系統的不平衡可能是達不到原設計目標，也可能超越了



原設計目標。但無論是哪一種，反饋控制系統都應對科研活動過程進行調節，即按



照科研活動的總目標來調節活動過程，以使其達到新的平衡，或稱為新的穩態。







    怎樣掌握調節的度呢?我們可對過程評估的結果進行分析，例如將課題分為五



個檔次，A檔：完成質量均優，超越了原設計目標；B檔：偏離了原設計目標，然而



卻有新思維、新發現、新方法等產生；C檔：按計劃完成課題；D檔：完成計劃不好



，未達到原設計目標的課題，或者是由于某些主觀或客觀因素的影響，使得課題進



度延期或中止；E檔：由于某些因素影響，課題根本未開展。然后可根據不同課題



的具體情況，找出造成偏差的主要原因和關鍵，進行相應的適度調節。如：①修正



設計，包括研究方法、技術路線、試驗材料、經費預算等內容；②校正期望值，包



括預期目標等；③中止某些無法繼續進行的課題，避免造成不必要的人、財、物的



浪費。







    科研活動過程評估中的信息、反饋和調節，共同組成了實現目標控制的先決條



件。而整個過程評估的運行可由簡圖來表示。











    當然，這只是一個簡化了的流程圖。實際上，無論科研活動的內部，或是與管



理部門外部，都存在著相似的反饋控制。就科研管理部門來講，在科研課題活動系



統的運行過程中，應不斷地根據系統輸入的信息進行跟蹤、監測進度、發現問題，



并及時了解影響課題進展的原因，對照科研計劃進行信息的處理，作出合理的過程



評估，再將這種合理的評估信息輸出并反饋到起始端，使得科管部門能在管理方面



盡力給予支持，排除影響因素，促進課題按計劃目標進行。







    三、負反饋與科研不可預見性







    如果把科研過程評估簡單地看成是一些數字的統計，或者只是通過審閱報表以



檢查課題能否按時、按研究計劃完成，并實現預期目標，那么這種評估的作用和意



義是不完全的。



    科學研究，尤其是自然科學的研究，其本身存在著許多不可預見性。根據自然



科學研究的特性，我們可以將其大致分為三個部分，即應用性研究、應用性基礎研



究和基礎性研究。在科研計劃的執行過程中，對具不同特性的研究課題，評估的方



式也應具有相應的差異。首先，對于應用性研究的考核評估，無疑應根據其在課題



設計時所提出的研究目標和考核指標來進行，衡量其是否達到預期目標，同時也考



慮課題在研究過程中超越設計的創新；其次，對于應用性基礎研究和基礎性研究，



由于此類課題具有很強的探索性，并遵循科學研究邏輯的不規律性，即和任何事物



一樣存在著許多突發性、偶然性和不可預見性，其直接的目的是探索自然界的本質



和規律，并在國際競爭中，依靠新的思想、新的發現、新的技術和新的方法占有一



席之地。由于研究范圍在不斷擴大，跨學科跨行業，學科之間相互滲透，相互結合



不斷產生新的邊緣學科和交叉學科，加深了基礎性研究的不可預見性，也為此類研



究課題的過程評估增加了難度。







    在反饋控制中，我們遇到的調節活動輸出的反饋信息與原輸入信息的關系常常



分為兩種：一種是反饋信息與原輸出信息相同，另一種則是在二者之間存在一種相



反的作用，而后者實際上是一種負反饋現象�？蒲姓n題(尤其是應用性基礎研究和



基礎性研究課題)在原計劃時所設計的預定目標，由于研究本身所存在的不可預見



性等特點，在運行過程評估中輸出的反饋信息便會有偏離預定目標的負反饋存在。



這種反饋可能是科學發現和創造性思維的萌芽，也可能是實驗所得出的否定或推翻



原設計的結果。但無論如何，科研活動中的負反饋，對研究人員來講，都是捕捉機



遇、發現創新、修正目標的好機會；而對管理人員來說，則應該以此為契機，起到



扶植創新、淘汰低水平重復課題的調節控制作用。



    綜上所述，在科研過程評估中，應該通過課題是否按研究計劃實施，以及運行



情況的信息反饋，從這些課題中發現真正有竟爭力的新內容，進一步加以扶植；或



者了解到某些課題具有在研究計劃時未預見到的進展和創新，促使科技人員提出新



的預期目標。在其中，攜帶偏差信息的負反饋控制無疑是科研過程評估不可缺少的



組成部分；而正是這種反饋和調節活動，起到了科研過程評估控制科研課題計劃執



行管理系統平衡的作用。







作者單位：650107昆明中國醫學科學院中國協和醫科大學醫學生物學研究所







參考文獻



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    摘自：中華醫學科研管理雜志

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