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微軟壟斷案的網絡經濟學分析（1）
——網絡效應與微軟的市場地位
美國政府訴微軟公司壟斷一案令全世界矚目。不久前，聯邦法官杰克遜做出將微軟公司一分為二的最終判決。然而，這場官司引起了信息產業界和學術界的激烈爭論。筆者在本論文中利用網絡經濟學的分析方法，對微軟壟斷案的主要方面進行分析。
一、網絡效應與微軟的市場地位
在現實世界中，各種形式的網絡隨處可見，如電網絡、通訊網絡以及著名的Internet等。這些是具體的、實實在在的物理形態的網絡（PhysiCalnetworks，或literal networks）。在這些網絡中，網絡參與者之間以某種方式直接聯系在一起。
值得強調的是，如今網絡經濟學的研究已經擴展了網絡的概念。網絡不但包括具體的、物理形態的網絡，也包括抽象的虛擬網絡（virtual networks，或metaphorical networks），如由眾多攝影愛好者構成的網絡，這種網絡關系是一種無形的交互關系。在很多情況下，虛擬網絡涉及像硬件與軟件之間的那種互補關系，Katz and Shapiro（1994）稱之為“硬件一軟件”類網絡（hardware／softwareparadigm，hardware／software systems）。例如：計算機硬件與軟件組成的系統、操作系統與應用軟件組成的網絡等等。
無論是物理網絡，還是虛擬網絡（“硬件一軟件”談網絡），都具有一個非常重要的基本特征，即網絡效應（network effects）（Katz and Shapiro，1985）。網絡效應是指一個當事人的經濟行為的凈價值會受到采取同一經濟行為的所有當事人人數影響的現象。市場均衡未能充分反映出與網絡交易有關的全部收益（或成本）的那類網絡效應稱為網絡外部性。網絡效應可以分為直接網絡效應和間接網絡效應：
1．物理網絡存在直接網絡效應。例如，一名消費者安裝一臺電話的效用顯然依賴于加入該電話網絡的其他家庭或商家的數量。
2.虛擬網絡存在間接網絡效應。例如，購買某一計算機硬件的用戶越多，則供應市場的相應軟件數量和種類也越多。
顯然，微軟公司的Windows操作系統作為系統軟件，與計算機硬件之間具有互補關系，構成了虛擬網絡。而Windows作為系統軟件，與微軟公司自己或其他軟件開發商開發的應用軟件之間也具有類似的互補關系，構成了另一類虛擬網絡。正是這種虛擬網絡的網絡效應，對微軟的市場地位產生著重要影響。
在當今世界，Intel兼容的PC在PC市場占有絕對優勢，而Intel兼容的PC操作系統也就在PC操作系統市場占有絕對優勢。兩者之間的網絡效應是明顯的。Intel兼容PC操作系統的價值會隨著使用Intel兼容PC的消費者人數的增加而增加，而Intel兼容PC的價值也會隨著某種Intel兼容PC操作系統知名度的提高而提高。
在微軟的操作系統取得一定的市場地位后，消費者對Windows的需求就會形成正的網絡效應，即某一產品的吸引力會隨著使用該產品人數的增加而增加。使用Windows的人數越多，則Windows對人們的吸引力越大。
軟件開發業帶有很明顯的規模經濟特性。對應用軟件開發商來說，為了擴大銷售量，他們通常考慮為擁有多數用戶的操作系統編寫應用軟件。Windows龐大的用戶安裝量促使應用軟件開發商首先為Windows編寫應用軟件，這樣就有大量的應用軟件可供Windows用戶選擇，從而又進一步擴大了對Windows的需求，增強了微軟的優勢地位，并使軟件開發商產生為Windows編寫應用軟件的持久動力。
從消費者角度來講，PC操作系統的主要價值在于其能夠操作應用軟件。絕大多數的消費者只對已存在的高質量應用軟件的PC操作系統以及相應的新類型應用軟件或應用軟件新版本的操作系統感興趣。這樣，為Windows編寫的應用軟件的數量比其他操作系統多的現實就吸引了更多的消費者。
由于上述對Windows的需求所形成的網絡效應，想與應用軟件數多達70000多種的Windows競爭的其他Intel兼容PC操作系統的廠商，就會陷入“先有雞還是先有蛋”的境地：如果沒有足夠的應用軟件開發商為某一新的操作系統開發應用軟件，則該操作系統就不可能吸引足夠的用戶；而如果該操作系統沒能吸引足夠數量的用戶，則不會有足夠數量的應用軟件開發商愿意為該操作系統開發應用軟件。由于每個應用軟件開發商都等待其他應用軟件開發商能夠承擔先采取行動的風險，該操作系統就很難吸引足夠數量的應用軟件，也就很難形成正的網絡效應。
如果“壟斷”的概念是僅以產品市場份額來衡量的話，那么微軟公司的操作系統在Intel兼容PC操作系統市場中確實是處于壟斷地位的，而計算機產品所具有的相當強的網絡效應對這種壟斷地位的形成和鞏固起了非常重要的作用。也正是這個原因，微軟每年要投入數以億計的美元用于Windows應用軟件的編寫，以鞏固網絡效應從而鞏固其壟斷地位。如果微軟停止這種投入，就可能使競爭對手構筑自己的網絡效應機制。
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