“責令金融機構對其高管人員給予紀律處分”的行為性質辨析

“責令金融機構對其高管人員給予紀律處分”的行為性質辨析

張要偉


筆者因業務關系,接觸到某省銀監局一份行政處罰告知書,該文書稱“依據《銀行業監督管理法》第四十七條第（一）項規定，擬對你社作出如下行政處罰：＇責令你社對主管副主任和部門負責人給予紀律處分＇”。
很顯然，銀監部門將《銀行業監督管理法》第四十七條第（一）項規定“責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分”的措施理解為行政處罰。該措施是否屬于行政處罰呢，筆者認為有待商榷。
行政處罰是行政機關依據法律規定對法人、組織或自然人違反行政管理法規行為給予的制裁。對法人的行政處罰，可以分為申誡罰和財產罰，其共同特點是直接針對被處罰對象，直接影響被處罰對象的權利。
“責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分”這一措施，最終受到影響的是金融機構的高級管理人員，而非該金融機構本身，因此不符合行政處罰直接針對并影響被處罰對象這一特征。
此外，2004年12月28日發布的《中國銀行業監督管理委員會行政處罰辦法》第七條所列舉的行政處罰種類中并無這一行政處罰。那么該措施是否屬于該條第（七）項所列“法律、行政法規規定的其他行政處罰”呢？該條文涵蓋了《銀行業監督管理法》第四十七條第（二）項和第（三）項的內容，如果第（一）項也屬于行政處罰，處罰辦法第七條不會遺漏第（一）項的，這說明，“責令銀行業金融機構對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予紀律處分”不屬于行政處罰。

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