股票發行合同

關于股票發行合同3篇

　　隨著法律法規不斷完善，人們越發重視合同，越來越多的人通過合同來調和民事關系，合同能夠促使雙方正確行使權力，嚴格履行義務。那么我們擬定合同的時候需要注意什么問題呢？以下是小編整理的股票發行合同3篇，歡迎閱讀與收藏。

股票發行合同 篇1

　　發行公司（甲方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　輔導機構（乙方）：__________

　　地址：______________________

　　法定代表人：________________

　　甲乙雙方就乙方作為甲方股票發行的主承銷商和股票上市推薦人，甲方在股票發行與上市過程中，同時請乙方為其進行輔導工作，根據有關規定，達成如下合同：

　　一、輔導期自甲方與乙方簽訂本合同起；至甲方股票上市后一年止，輔導期包括承銷過程的輔導和上市后的持續輔導兩個階段。

　　二、輔導業務是承銷和上市推薦業務的一項重要內容。乙方應為甲方制定輔導計劃。

　　三、承銷過程的輔導內容

　　1．對甲方公司發起人的`高級管理人員和擬擔任公司高級職務的人員培訓。培訓的重要內容包括《公司法》等；

　　2．協助甲方進行資產重組，界定產權關系；

　　3．按照《公司法》和《上市公司章程引導》制定公司章程（草案），建立規范的組織機構；

　　4．協助公司進行帳務調整，執行股份制企業會計制度；

　　5．制定籌措資金的使用計劃；

　　6．協調各中介機構，制定規范的股票發行申報材料；

　　7．其它相關的輔導內容。

　　四、上市持續輔導階段應幫助甲方及其高級管理人員做好以下工作：

　　1．督促公司嚴格執行《公司法》、公司章程，保證股東大會、董事會、監事會等依法履行職責；

　　2．嚴格按照上市公司信息披露的要求披露信息；

　　3．制定規范的財務管理制度，執行國家財務管理法規，按照上市公司利潤分配的有關規定分配股利；

　　4．編制年度、中期財務報告；

　　5．完善內部監督機制，建立內部控制制度；

　　6．切實保護中小股東的利益；

　　7．制定董事、監事及高級管理人員切實履行誠信義務的辦法；

　　8．嚴格按照《股票發行與交易管理暫行條例》有關上市公司的股票交易規定運作；

　　9．其他有關需要輔導的內容。

　　五、乙方應將輔導計劃報地方證券管理部門備案后實施，并定期將輔導工作進展情況報地方證券管理部門。

　　六、乙方在輔導工作中，應當出具輔導工作報告。

　　七、為保證輔導工作順利進行，輔導期內，乙方指定的輔導人員有權查閱股東會、董事會、監事會會議記錄，并視會議內容有權列席相關會議。輔導人員視為內幕人員，負有保密義務。

　　八、甲方應高度重視和積極參加輔導工作，為承銷輔導和上市持續配備得力人員，提供材料及其他便利條件。

　　九、本合同未盡事宜，由雙方協商補充。

　　十、本合同一式四份，甲乙雙方各執一份，其余二份由乙方保存，以待作為審查材料及備查。

　　甲方（蓋章）：_________

　　負責人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________乙方（蓋章）：_________

　　負責人（簽字）：_______

　　_________年____月____日

　　簽訂地點：_____________

股票發行合同 篇2

　　本協議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：___________市___________路_____號

　　電話：____________傳真：______________郵編：____________

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）地址：___________市___________路_____號電話：

　　___________傳真：_____________郵編：_______________

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股

　　票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資

　　格證書；

　　3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1工作范圍確定的標準

　　1．2工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1甲方的主要權利

　　2．2甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1乙方的主要權利

　　3．2乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方：（蓋章）__________________乙方：（蓋章）__________________

　　法定代表人（或授權代表）：______（簽字）日期：__________________________

　　附范例

　　股票發行與上市法律代理合同

　　第一條本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．____________公司（以下簡稱甲方）

　　地址：____________市____________路_______號

　　電話：___________傳真：___________

　　郵編：_____

　　2．____________律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：____________市____________路______號

　　電話：_________________傳真：____________

　　郵編：_________________

　　第二條甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部

　　和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

　　第三條甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有

　　關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會

　　關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

　　第五條乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

　　1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的合法性；

　　6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協調甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條甲方的主要權利和義務

　　（一）甲方的主要權利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的

　　制作情況作出完整、準確的表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。

　　第七條乙方的主要權利和義務

　　（一）乙方的主要權利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的`、真實的文件資料；

　　2．乙

　　方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責

　　地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條費用

　　（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協議簽訂后_____日內，支付_____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后_____日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑

　　證予以承擔。

　　第九條違約責任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上

　　述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理

　　甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它

　　賠償。

　　第十條有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

　　3．因發生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

　　第十三條本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：____________公司（蓋章）代表簽字：____________________

　　乙方：______律師事務所（蓋章）代表簽字：____________________

　　_________年_______月________

股票發行合同 篇3

　　本協議由以下雙方在_____市簽署：

　　1．公司（以下簡稱甲方）

　　地址：_____市_____路_____號

　　電話：_____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　2．律師事務所（以下簡稱乙方）

　　地址：_____市 _____路 _____號

　　電話： _____ 傳真：_____

　　郵編：_____

　　鑒于：

　　1．甲方是依照中國法律合法存續的有限責任公司，現擬改組為股份有限公司，并向社會公眾發行股票并上市交易；

　　2．乙方已取得中華人民共和國司法部與中國證券監督審理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書；

　　3．甲方現委托乙方代理與本次股票發行并上市的有關法律事宜，乙方同意接受委托。

　　甲、乙雙方經友好協商、達成以下協議，以資共同遵守：

　　1．乙方的工作范圍。

　　1．1 工作范圍確定的標準

　　1．2 工作范圍的具體列舉

　　2．甲方的主要權利和義務

　　2．1 甲方的主要權利

　　2．2 甲方的主要義務。

　　3．乙方的主要權利和義務

　　3．1 乙方的主要權利

　　3．2 乙方的主要義務

　　4．甲方的聲明與承諾

　　5．乙方的聲明與承諾

　　6．費用

　　7．違約責任

　　8．爭議的解決

　　9．合同的終止

　　10．附則

　　甲方（蓋章） 乙方（蓋章）

　　法定代表人（或授權代表） 法定代表人（或授權代表）

　　（簽字） （簽字）

　　日期：

　　附：范例

　　股票發行與上市法律代理合同

　　第一條 ：本協議在下述兩方當事人之間簽訂，即：

　　1．××公司（以下簡稱甲方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編： _____

　　2．××律師事務所（以下簡稱乙方） 地址：××市×路×號 電話：_____ 傳真：_____ 郵編：_____

　　第二條 甲方是依據中國法律成立的公司，現準備發行a股與上市；乙方取得中華人民共和國司法部和中國證券監督管理委員會聯合頒發的從事證券法律業務的資格證書。

　　第三條 甲、乙雙方在平等互利、協商一致的基礎上，簽訂本協議。甲方將此次a股發行與上市的有關法律事務委托乙方辦理。

　　第四條 乙方的工作范圍根據《股票發行與交易管理暫行條例》及《司法部中國證券監督管理委員會關于從事證券法律業務及律師事務所資格確認的暫行規定》來確定。

　　第五條 乙方律師應勤勉盡責，嚴格執行工作計劃，完成工作范圍內的下列事項：

　　1．協助甲方草擬資產重組方案，并提供咨詢和論證意見；

　　2．協助甲方草擬各種申報文件，協助協理有關申報手續；

　　3．草擬、修訂或審核公司章程；

　　4．協助審核或修訂招股說明書；

　　5．確認甲方主體資格的合法性；

　　6．協助解決甲方在股份制改組中的稅務、物業、資產結構、股權結構等方面涉及的法律障礙；

　　7．協助起草、制訂或審核少數股東權益保障條款和生事對公司及股東的法律責任的條款；

　　8．協調甲方與有關各方的關系；

　　9．對甲方在股份制改組、a股發行與上市過程中的重要活動提供法律見證；

　　10．依法出具各項法律意見書；

　　11．在本次a股發行與上市后履行持續法律責任；

　　12．完成甲方委托的本次a股發行、承銷、與上市有關的其他法律事務。

　　第六條 甲方的主要權利和義務

　　（一）甲方的主要權利

　　1．甲方可以就第五條所列的律師工作范圍的事項向乙方律師咨詢；

　　2．甲方有權根據實際情況和工作計劃的變化與改變，而建議乙方作出相應地改動；

　　3．甲方在不影響乙方所制作的法律文書的公正性、客觀性的前提下，有權要求乙方對此法律文書的制作情況作出完整、準確的.表達；

　　4．甲方有權要求乙方對其接觸到的意欲保密的資料和信息不得擅自泄露給第三人；

　　5．其它權利。

　　（二）甲方的主要義務

　　1．甲方應如實向乙方提供其為完成第五條所列事項所需之件資料，并應保證其真實性與完整性；

　　2．甲方不得向乙方律師作誤導性或虛假性的陳述；

　　3．甲方應按約定向乙方支付相關費用；

　　4．其他義務。

　　第七條 乙方的主要權利和義務

　　（一）乙方的主要權利：

　　1．為完成第五條所列事項，乙方有權要求甲方提供完整的、真實的文件資料；

　　2．乙方有權向甲方收取相關費用；

　　3．其它權利。

　　（二）乙方的主要義務

　　1．乙方有義務按照中華人民共和國有關法律、法規的規定，同時遵守律師職業道德，為甲方勤勉、盡責地工作。

　　2．乙方律師對其在工作中所接觸的甲方所不欲公開的資料和信息有保密的義務；

　　3．乙方在保持其工作獨立性、客觀性的前提下，應服從甲方的總體安排。

　　4．應當履行的其它義務。

　　第八條 費用

　　（一）乙方收取的代理費用總額為人民幣_____ 萬元。

　　（二）甲方向乙方分兩次支付代理費用：

　　1．本協議簽訂后_____日內，支付 _____（百分比）的總費用。

　　2．乙方全部法律代理工作結束后 _____ 日內，甲方向乙方支付剩余的費用。

　　（三）乙方律師承辦委托事項所產生的差旅費、食宿費、通訊費及其他實際費用，由甲方根據有關憑證予以承擔。

　　第九條 違約責任

　　（一）以下行為為違約行為：

　　1．甲方未能提供乙方完成第五條所列事項所需要的文件資料，或者是遲延提供、或者是虛假提供上述文件資料，足以妨礙乙方的工作過程，為甲方違約；

　　2．甲方未按約定支付律師代理費及相關費用，為甲方違約；

　　3．乙方的工作質量不合格，以致影響甲方本次a股發行與上市工作進行的，為乙方違約；

　　4．乙方未能完成或遲延完成第五條所列事項的，為乙方違約；

　　5．甲方或乙方違約終止本協議的執行，為甲方或乙方違約。

　　（二）違約處理 甲方或乙方存在以上違約行為的，應向對方賠償代理費的_____（百分比），而且還應依法給予其它賠償。

　　第十條 有下列情形之一的，可以修改本合同：

　　1．雙方合意；

　　2．任何一方提供出修改本協議的建議，另一方不反對；

　　3．因發生不可抗力，合同必須修改；

　　4．其他情況。

　　本合同的修改必須是書面的。

　　第十一條 有下列情形之一的，本合同終止。

　　1．有關委托代理工作已完成；

　　2．甲、乙雙方同意終止；

　　3．因發生不可抗力，合同必須終止；

　　4．其他情況。

　　本合同的終止必須是書面的。

　　第十二條 本合同一式二份，由甲、乙雙方各執一份，具有同等效力。

　　第十三條 本合同自簽字之日起生效。

　　甲方：××公司（蓋章）

　　代表簽字：

　　乙方：××律師事務所（蓋章）

　　代表簽字：

　　_____年_____月_____ 日

【股票發行合同】相關文章：

股票發行合同合集八篇05-06

股票發行合同合集5篇04-28

股票的私募發行：不應被放棄的發行方式02-20

目前我國股票（新股）發行方式中存在的問題02-20

股票發行市場化制度安排的風險研究02-20

發行的合同02-19

股票承銷協議04-02

圖書出版發行合同04-12

圖書發行代理合同02-28