一線監管引領誠信建設

一線監管引領誠信建設

□本報記者劉興祥
　　編者按：證券市場以誠信為本。為充分發揮一線監管職能，督促轄區公司誠信運作，今年以來，中國證監會各派出機構積極行動起來，制訂了以自律為核心的誠信公約，上市公司、中介機構紛紛以倡議、簽名等公開方式予以響應。一時間，誠信新風席卷大江南北。那么，相關公司能否言而有信？怎樣把誠信公約落到實處？從即日起，我們推出系列報道。
　　去年以來，“誠信”成了最熱門詞匯之一。就在各行各業廣泛探討如何建立社會誠信體系的時候，我們欣喜地看到，在證券一線監管部門的大力組織與推動之下，證券市場已率先展開了風風火火的全面誠信建設，開始對誠信體系建設進行有益的探索。
　　應該說，證券行業能夠率先加強誠信建設，其中有一定的必然性。一方面，市場經濟的本質是信用經濟，誠信問題不解決，我國市場經濟的發展就難以為繼。而證券市場處于我國市場經濟的最前沿，對誠信水平提出了更高要求。另一方面，從前些年的瓊民源、大慶聯誼，到去年的銀廣夏、麥科特，虛假之風的肆虐不僅使市場公信力搖搖欲墜，更使年輕的中國證券市場遭遇嚴峻挑戰。加強誠信建設已成證券界各方共識。正是在這種情況下，中國證監會主席周小川在去年中就已經明確為證券市場的誠信建設列出了時間表：用十年左右的時間建立起資本市場的誠信法則。
　　我們注意到，身處一線監管的各地證管部門自覺充當“領舞”角色，敢于大膽創新，開拓新思路，結合多種形式，強化有關方面的自律性，使得誠信工程建設蔚然成風。
　　首先，較以前更多的事后監管有較大差別的是，以事前提醒、自我管理為主要內容的誠信公約，成了證管部門進行誠信建設的“王牌”。日前，廣西、山東、新疆、寧夏等地的監管部門向轄區近百家上市公司、擬上市公司高管人員發出了誠信建設倡議書，制定了詳細的誠信公約，重點內容就是投資者非常關心的信息披露、募集資金使用和法人治理結構建設等方面內容。廣州證管辦更是別具匠心，在全國率先組織上市公司負責人集體宣誓，當眾表明“誠實守信、勤勉盡責”的義務。各證管部門負責人認為，無論是誠信公約還是誠信宣誓，均是一種非常鄭重的承諾，能夠有效地喚醒上市公司的責任感，讓他們深刻地認識到肩上的重任。不少上市公司也表示，這種公開承諾也是一種契約的形式，會嚴格約束自己的行為。
　　其次，盡管目前全社會還未建立誠信檔案，不少證管部門卻已率先在證券行業積極探索。如西安證管辦就明確提出，以上市公司“誠信檔案”為載體，揭示風險為目標的監管體系及其預警系統，形成監管異動的快速反應機制。重慶證管辦更是明確提出，除了上市公司之外，他們將對全市證券公司、證券從業中介機構等建立“誠信檔案記錄”，采用累計積分的方式進行量化考核。“誠信記錄”良好的，將對其全面開設“綠色快速通道”；反之，則將在高管人員任職資格、再融資初審、轄區業務開展等方面加以嚴格限制，促其提高“誠信力”。有關人士指出，對上市公司建立誠信記錄檔案，重點關注信息披露、募資運用等內容，不僅僅有利于在證券市場上對上市公司等進行有效的監督，而且，這些誠信檔案將成為企業社會誠信的重要內容之一，從而為全社會的誠信建設奠定了良好基礎。
　　另外，一些地方證管部門提出，將公司誠信與個人誠信結合起來，從而構成個人誠信的重要內容，使得個人誠信建設隨之邁出了一大步。廣州證管辦將轄區內的上市公司400名董事建立起董事個人誠信檔案，把公司的誠信狀況與個人的聲譽連接起來，以此進一步規范董事行為。該辦規定，那些缺乏誠信的人將不能在上市公司里擔任董事或高管人員。把上市公司的信用與個人信用聯系起來，并且把個人信用作為構架和提升上市公司的基礎，顯然這已經超出了證券行業的范圍，其對整個社會誠信建設同樣具有相當重要的積極意義。 

來源:證券時報2002.4.22

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