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識(shí)破非法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的騙術(shù)
今年以來媒體先后報(bào)道了一些地區(qū)的證券黑市情況。對這一現(xiàn)象,除加大監(jiān)管力度,各部門配合防范,依法懲治打擊股票欺詐之外,最為關(guān)鍵的是投資者應(yīng)提高股票欺詐自我防范意識(shí)。為了避免掉進(jìn)證券黑市的陷阱,我們對合法證券機(jī)構(gòu)所必須具備的條件應(yīng)有較充分的了解,這樣才能通過觀察發(fā)現(xiàn)非法證券機(jī)構(gòu)的漏洞,同時(shí)對于這些非法證券機(jī)構(gòu)行騙所慣用的手段,我們也應(yīng)有一個(gè)清醒的認(rèn)識(shí)。
我國現(xiàn)行法律規(guī)定,依法有權(quán)代理投資者進(jìn)行證券投資交易的機(jī)構(gòu)必須具備下述條件：
1.必須是依《公司法》設(shè)立的有限責(zé)任公司或股份有限公司；
2.必須有經(jīng)工商管理部門許可的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍；
3.必須有一定的注冊資金。綜合類證券公司注冊資金為5億元以上,經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資金為5000萬元以上；
4.必須取得中國證監(jiān)會(huì)核發(fā)的“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”；
5.必須有固定的經(jīng)營場所和健全的管理系統(tǒng)。
因此,區(qū)別合法證券經(jīng)營場所與非法證券經(jīng)營場所主要從以下幾個(gè)方面入手：
1、企業(yè)狀況
（1）法定證照：合法場所持有中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券經(jīng)營許可證與當(dāng)?shù)毓ど滩块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照,兩證齊全。非法場所只有當(dāng)?shù)毓ど滩块T頒發(fā)的營業(yè)執(zhí)照,但營業(yè)范圍一般為投資理財(cái)、信息咨詢、商貿(mào)等。
（2）名稱：合法場所名稱中有“證券營業(yè)部”或“證券服務(wù)部”等字樣。非法場所只有“證券投資”、“投資咨詢”、“商貿(mào)”、“經(jīng)濟(jì)信息咨詢”等字樣,無“證券經(jīng)營服務(wù)”字樣。
（3）地址：合法場所一般設(shè)在繁華地段臨街鋪面,股民進(jìn)出自由。非法場所一般在高層寫字樓內(nèi),門口有保安把守,進(jìn)出需詳細(xì)檢查、詢問并登記。
（4）服務(wù)設(shè)備：合法場所提供大屏幕顯示、自助刷卡委托、電話委托、網(wǎng)上交易等服務(wù)措施。非法場所給每人提供一臺(tái)電腦,專人技術(shù)指導(dǎo),無大屏,但有茶水及免費(fèi)午餐等。
2、開戶狀況
（1）股東卡：合法場所開戶時(shí)須持有股東卡及本人身份證。非法場所有無均可。
（2）填寫表格：合法場所開戶時(shí)須填寫深滬指定交易協(xié)議書,證券買賣協(xié)議書及風(fēng)險(xiǎn)提示聲明書。非法場所只填寫“合作投資協(xié)議書”及“全權(quán)委托協(xié)議書”等。
3、交易行為與結(jié)果
（1）交易情況：在合法場所買賣股票嚴(yán)格按價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先原則予以成交。每次交易最低100股,不提供融資,各交易廳間股票可以轉(zhuǎn)戶。股民交易行為完全自主。非法場所不準(zhǔn)買賣新股及基金,每次交易最低數(shù)量1000股或更高,提供高比例融資,經(jīng)紀(jì)人可全權(quán)代理客戶融資并買賣股票,“股票”不能與合法券商轉(zhuǎn)戶,股民不能自主交易。
（2）報(bào)單方式：合法場所提供電話及自助委托程序和網(wǎng)上交易程序,電腦提示成交,并公布上交所與深交所的查詢電話,便于客戶直接通過交易所隨時(shí)查詢。非法場所也提供電話委托,但須經(jīng)人工報(bào)單方可成交,不能參與集合競價(jià),實(shí)際并未真正報(bào)單。
（3）成交：合法場所買賣報(bào)經(jīng)深滬交易所成交,并有詳細(xì)紀(jì)錄,隨時(shí)可查。非法場所買賣證券進(jìn)行暗箱操作,并未上市交割,無深滬交易紀(jì)錄。
（4）交易清單：合法場所買賣成交次日打印清單,內(nèi)含成交編號、證券賬號、資金賬號、證券余額、申報(bào)時(shí)間等。非法場所自制不規(guī)范交易表,并每天給客戶提供客戶交易平衡表。內(nèi)含客戶姓名、資金賬號（非正規(guī)賬號）、昨日資金、浮動(dòng)盈虧、有效資金、市值、風(fēng)險(xiǎn)率、平倉盈虧等內(nèi)容。
此外,非法證券交易機(jī)構(gòu)欺騙投資者慣用一些不符合常理,但又非常誘惑人的手段,來誘使投資者上當(dāng)受騙。主要表現(xiàn)在：
1、違反國家關(guān)于不得在證券市場從事買空賣空行為的規(guī)定,用高比例的融資融券誘惑投資者。
2、違反國家關(guān)于證券交易場所、會(huì)員資格和交易席位的規(guī)定,利用自己在合法機(jī)構(gòu)開立的賬戶為客戶代理證券交易,有些直接將客戶委托單在本公司賬戶上對沖對賭,虛買假賣。
3、設(shè)定虛假的交易時(shí)間和交易價(jià)格,使投資者不能立即查詢成交情況,并修改計(jì)算數(shù)據(jù),虛擬行情走勢。
4、為控制客戶,逃避責(zé)任,招聘非法“經(jīng)紀(jì)人”與合法證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)爭奪客戶。
5、以“只賺不賠”等“空頭支票”,向缺乏證券知識(shí)和法律常識(shí)的投資者灌“迷魂湯”。
來源：網(wǎng)易財(cái)經(jīng)
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