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資產管理公司檔案管理制度
在現在社會，我們可以接觸到制度的地方越來越多，制度是指在特定社會范圍內統一的、調節人與人之間社會關系的一系列習慣、道德、法律(包括憲法和各種具體法規)、戒律、規章(包括政府制定的條例)等的總和它由社會認可的非正式約束、國家規定的正式約束和實施機制三個部分構成。到底應如何擬定制度呢？以下是小編幫大家整理的資產管理公司檔案管理制度，僅供參考，大家一起來看看吧。
資產管理公司檔案管理制度1
第一章總則
第一條為加強公司XX資產管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）檔案管理工作，根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內部控制指引》等法律法規、規范性法律文件及相關監管要求制定本制度。
第二條檔案是公司及各部門在各項工作中形成的文件材料。
第三條加強檔案管理工作，是規范公司內部管理的重要內容，對亍提高公司管理水平具有重要意義。
第二章歸檔范圍
第四條公司檔案分為以下幾種：
（一）公司級證件
營業執照正副本；組織機構代碼證正副本；稅務登記證正副本；開戶許可證；機構信用代碼證、會員證等其他證件。
（二）法人治理結構
1、股東會、董事會、監事會等決議及會議材料；
2、高管人員資料檔案；
3、股東情況相關資料
4、其他相關資料。
（三）公司文書檔案
1、外發文件：外發紅頭文件等；
2、外收文件：
（1）監管部門的批文、批復、通知等；
（2）上級管理部門、股東單位頒發的需要公司執行的指示、決定、命令、條例、規定、辦法和通知等；
（3）其他金融機構的往來文件；
（4）社會有關部門頒發的文件、材料和公函；
（5）其他需要立卷歸檔的外來文件。
3、內部文件：各部門通知、通報、請示、報告、制度及其他需要立卷歸檔的`材料等。
（四）基金交易及基金清算
包括不限于：投資決策委員會會議記、風控委員會議記、清算指令等。
（五）合規檔案
各種風控合規報告及提示函等。
（六）行政物業
1、辦公樓相關文檔：裝修工程招標、工程報批、監理、投標書、工程合同、竣工驗收、辦公物業租賃文檔，財產保險相關文檔等；
2、辦公家具類文檔；
3、電話、安保、音視頻相關文檔；
4、物業管理相關文檔；
5、空調、電梯相關資料；
6、辦公樓消防、水系統圖紙等等；
7、購置各類設備的圖紙、說明書等；
8、其他需要歸檔的文件。
（七）信息系統
信息系統工程建設等資料。
資產管理公司檔案管理制度2
第一條為加強公司檔案管理工作，有效保護和利用檔案，維護公司合法權益，特制訂本制度。
第二條本制度所稱的檔案是指過去和現在公司各級部門及員工從事業務、經營、企業管理、公關宣傳等活動中所直接形成的對企業有保存價值的各種文字、圖表、賬冊、憑證、報表、技術資料、電腦盤片、聲像、膠卷、榮譽實物、證件等不同形式的歷史記錄。
第三條公司及各部門、員工有保護檔案的義務。
第四條檔案工作實行統一領導，分級保管、分級查閱的原則。
第五條公司各部門指定專人負責檔案管理工作。
第六條檔案工作由公司總經理統一領導，行政人事部負責接收、收集、整理、立卷、保管，并監督各部門、各分公司的檔案管理工作。
第七條行政人事部應逐步完善檔案制度，確保檔案安全和方便利用，采用科學手段，逐步實現檔案管理現代化。
第八條整理辦法：
1、方法：以合同協議為主，立小卷，一事一卷。
2、步驟：各部門整理統一上交行政人事部存檔保存。
A、整理根據分類和成立時間整理。
B、分類根據下述分類方法分類
C、立卷區分不同價值確定保管期限：永久、長期、短期。
第九條過程管理：
1、屬于公司保管的檔案：公司及各分公司的資料員要做好平時文件的預立卷工作，并在事件結束后或在每月的十日前將上月需歸檔的預立卷的文件整理成冊移交行政部保管，任何人不得據為己有。
2、屬部門保管的檔案：在每個月十日前將檔案總目錄、預立卷材料的目錄匯編成冊上報行政人事部。
第十條監督：行政人事部根據各部門和各部門上報的檔案總目錄、預立卷材料的目錄，進行定期或不定期的檢查，來監督各部門檔案的管理工作。
第十一條銷毀：須報總經理批準，銷毀時應有兩人以上負責監銷，并在清單上簽字。
第十二條公司檔案的.分類及編號：指定資料員經行政人事部培訓后，按有關檔案分類及編號要求操作。
第十三條借閱：因公司需要借閱文檔的，應填好檔案查閱單，員工不得隨意外帶有關公司重要的文件材料，確因工作需要外帶，需辦理檔案外借手續，經行政人事部核準后，方可帶出，用畢即歸還。閱檔人對所借閱檔案必須妥善保管，不得私自復制、調換、涂改、污損、劃線等，更不能隨意亂放，以免遺失。
第十四條公司所有有價值的文件、報表、業務記錄等必須備份。
第十五條有下列行為之一，據情節輕重，給予50———500元扣薪處理，若構成犯罪依法由有關部門追究刑事責任：
1、毀損、丟失或擅自銷毀企業檔案。
2、擅自向外界提供、抄摘企業檔案。
3、涂改、偽造檔案。
4、未及時上報歸檔或管理不善的檔案管理者。
5、未辦手續就借閱、外帶者或越級查閱者。
第十六條本制度適用于公司各部門各員工。
第十七條本制度監督責任部門為公司行政人事部，第一責任人為各部門指定的資料員；第二責任人為資料員所在部門的部門負責人。
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