縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報[匯總2篇]
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縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報1
一、排查整治工作組織實施
（一）成立非法集資風險排查整治工作領導小組和執行小組
分公司成立由總經理為組長各個部門、機構負責人組成的非法集資風險排查整治工作領導小組和以分公司各個部門合規相關工作人員組成的執行小組，全面部署安排本年度排查整治工作。
1.領導小組
組長：xxx
副組長：xxx
組員：各個部門及分支機構負責人
2.執行小組
組長：xx
組員：分公司人事行政部合規人員、各部門、機構合規工作相關人員
工作聯系人：xxx
電話：xxxxxxxxxxxxxxxx
3.工作職責
領導小組負責分公司及轄區內機構風險排查工作的部署和指導。分公司執行小組負責排查的細化、組織和落實。分公司負責人對本機構風險排查整治工作負主要責任。
（二）排查整治工作的安排及進度
本次非法集資風險排查整治共分為三個階段：
第一階段：準備階段
分公司成立本次排查整治工作領導小組和執行小組，明確小組職責和牽頭部門。人事行政部于4月8日制定了排查整治，4月8日在分公司全體內勤微信群“xxxx”公布排查整治方案并于4月15日周例會期間進行宣導，部署安排本次排查整治工作。
第二階段：整改階段
分公司根據本排查整治方案的排查整治范圍、排查整治內容要求，組織人事行政部、代渠部、培訓部、本級營服及各營業部開展風險排查整治工作，邊自查邊整改，保證排查整治過程有跡可循、排查整治有據可查。
第三階段：分公司階段
分公司人事行政部隨時收集整理各部門、機構的排查整治結果，并對相關排查整治工作進行抽查和復查，填寫相關報表，撰寫報告。
二、排查整治范圍、內容和結果
（一）排查整治范圍
1.時間范圍：xx年1月至xx年6月。
2.人員范圍：公司各級機構全體內外勤人員。
（二）排查整治方法、內容及結果
1.通過訪談的形式對公司內外勤人員進行抽查，排查從業人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動。
通過全樣本排查公司內勤13人、代理人354人簡歷，并針對性通過《關于非法集資排查相關事項》現場訪談27人，詢問：是否接受到公司有關防范非法集資宣傳、是否參與公司的宣傳活動（包括但不限于現場講解、宣傳資料、微信微博等）、是否參與（或曾經參與）銷售P2P等非保險金融產品、是否有其他理財公司曾經與您接洽或邀請您參與他們公司產品的銷售、是否發現其他公司假借我公司的名義邀約客戶或銷售理財產品、是否發現身邊其他人員和理財公司接洽或代理其他公司的理財產品、是否參與或者曾經參與“社”、“會”等民間組織、是否參與（或對方邀請您參與）投資民間組織的原始股、投資項目等。得到的反饋27人均接受公司有關防范非法集資宣傳，并參與微信轉發等形式的宣傳活動。
通過全樣本訪談排查，未發現公司內外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況。
2.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查從業人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機構銷售的理財產品。
通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員從業人員私自代客投資理財，推介、銷售非本機構銷售的理財產品的情況。
3.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查公司內外勤人員自辦或入股投資類公司、網貸公司、小額貸款公司、擔保公司等機構，從事民間借貸、非法集資活動。
通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員以自辦或入股投資類公司、網貸公司、小額貸款公司、擔保公司等機構，從事民間借貸、非法集資活動的情況。
4.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查公司內外勤人員虛構保險理財產品，或將保險產品偽造成理財產品進行銷售。
通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員虛構保險理財產品，或將保險產品偽造成理財產品進行銷售的情況。
5.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查公司內外勤人員單獨或內外勾結，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動。
通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員單獨或內外勾結，通過盜用或偽造公章、合同、公司單證等方式實施非法集資活動的情況。
6.通過對分公司各級機構的職場進行現場檢查，排查機構在其經營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規理財產品。
5月18日-26日期間分公司人事行政部及代渠部相關人員對分公司職場及下屬營業部職場進行現場檢查，未發現職場存在機構在其經營場所向客戶宣傳推廣、銷售非正規理財產品的情況。
7.通過信息檢索、內部投訴、客戶投訴反饋等途徑獲得相關涉嫌非法集資信息，排查不法機構和不法人員假借我公司信用誤導欺騙投資者，實施非法集資活動。
通過全樣本排查xx年1月至今，未發現不法機構和不法人員假借我公司信用誤導欺騙投資者，實施非法集資活動的`線索。
8.通過公司業務系統、財務系統等排查明知或應知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預警措施，仍為其提供開戶、支付結算、信貸、保險等服務便利。
通過全樣本排查xx年1月至今客戶保費繳納情況，未發現明知或應知客戶疑似從事非法集資活動，未采取任何預警措施，仍為其提供開戶、支付結算、信貸、保險等服務便利的情形。
9.通過排查公司業務宣傳人員的電腦、硬盤等文件存儲設備，與公司相關審核流程（線上OA或線下郵件）比對，查看機構是否組織培訓交流活動，向員工和客戶推介非正規理財產品。
分公司人事行政部通過現場檢查所屬的xxxx營業部的電腦上保存的各類培訓課件31份、早會課件62份進行排查，未發現涉及非法集資的內容。
10.通過內外勤訪談、內部投訴、外部投訴、現場檢查等，排查其他應補充的內容。
通過全樣本排查xx年1月至今的投訴材料并通過《關于非法集資排查相關事項調查問卷》現場訪談27人，未發現公司內外勤人員其他進行非法集資的情況。
經排查，未發現我公司內外勤人員參與組織、銷售民間借貸、非法集資活動的情況，各營業機構未發現有為非法集資提供服務或便利的情況。
本次非法集資風險排查整治工作分公司各級領導高度重視、統籌安排，各個部門密切配合，通過宣導學習、排查等環節，公司內外勤對于行業及公司的相關文件規定有了進一步的了解，對于非法集資的危害有了更深的體會，為公司下一步防范打擊非法集資相關工作的開展、防范案件風險提供有利條件，促進了xx分公司依法合規經營。
特此報告
縣開展非法集資風險專項排查整治工作情況匯報2
為切實做好非法集資風險專項排查的相關工作，我公司成立了非法集資風險專項排查工作領導小組，負責全面組織領導本次工作的有序開展。
一、明確排查重點，切實加強風險管控
(一)聚焦重點領域非法集資專項排查。
加強對網絡借貸、民間投融資類中介機構、融資租賃業等金融業或類金融業領域，以及私募基金、養老服務、虛擬貨幣、區塊鏈、電子商務等重點領域進行專項排查。高度關注疫情防控期間出現的新苗頭新動向。
(二)聚焦重點賬戶非法集資專項排查。
對賬戶交易具有分散轉入集中轉出、定期批量小額轉出、交易金額、頻率、流向等存在異常、公司經營性質、經營業務與賬戶資金流水不匹配等重點可疑賬戶加強、分析、排查、監測。
(三)聚焦重點區域非法集資專項排查。
對非法集資違法犯罪案件高發、經濟活躍度較高、民間借貸較普遍地區；寫字樓、產業聚集區等非法集資高發區域；開發區、高新區、拆遷安置地區、農村地區等非法集資易發區域進行重點排查。
經過本次排查未發現涉及非法集資案件。
二、加強非法集資宣傳。
我行利用各營業網點LED屏滾動播放非法集資宣傳片。各營業網點內設立咨詢臺，并擺放防范非法集資宣傳展板等宣傳材料。營業網點內的液晶屏電視滾動播放防范非法集資公益宣傳片。
我行以社會公眾宣傳典型案例為切入點，介紹非法集資的風險及社會危害，非法集資的明顯特征、表現形式和常見手段，揭露犯罪分子的慣用伎倆，提高公眾對非法集資行為的風險意識和防范能力。同時為社會公眾普及相關金融知識，向公眾介紹合法的投資渠道和理財方式，營造良好的'金融活動環境。
三、工作成效
本次非法集資專項排查達到預期目標，取得較好成效。一方面，通過此次排查，使我行員工充分認識非法集資的危害性和嚴重性，規范我行員工的注意遵規守法，員工自覺樹立遠離非法集資意識。在我行內部開展非法集資風險專項排查整治活動，有效確保我行各項經營行為的合規性。另一方面，面向社會公眾普及防范非法集資宣傳工作取得良好效果，越來越多的公眾認識到了非法集資的明顯特征和常見形式，加深了公眾對非法集資犯罪的防范意識，促進金融市場健康發展。
四、下一步工作計劃
加強監測預警，及時報送非法集資線索，加強協調聯動，及時處置涉嫌非法集資線索加強與當地地方金融監督管理、公安機關、市場監管、網信等部門的溝通協調，及時向監管部門報告非法集資案件有關情況，認真履行防范非法集資職責，積極配合有關部門做好防范非法集資相關工作。做好工作總結，按時報送非法集資風險排查情況報告。
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