外匯業務自查報告(5篇)
在日常生活和工作中，報告使用的次數愈發增長，寫報告的時候要注意內容的完整。一聽到寫報告就拖延癥懶癌齊復發？下面是小編整理的外匯業務自查報告，歡迎大家分享。
外匯業務自查報告1
Xxx外匯管理局：
根據?國家外匯管理局綜合司關于印發?銀行執行外匯管理規定情況考核內容及評分標準（20xx年）?的通知?（匯綜發?20xx?71號）文件的精神，我支行認真開展了20xx年度銀行執行外匯管理規定情況考核工作,按時完成了各項考核任務，現將有關情況報告如下：
一、我行外匯考核工作的開展情況
（一）加強組織領導，明確外匯考核工作要求。根據當地外匯管理局的要求我支行成立了考核工作領導小組，負責銀行外匯考核的組織工作,明確考核操作員和管理員的職責，要求各外匯業務人員，對照考核內容，配合做好相關業務考核內容的記錄。
（二）加強宣傳指導，提升銀行對外匯考核工作的認識。 由于支行開辦外匯業務不久，外匯從業人員對外匯業務有所生疏，通過認真開展自查開作，對自查發現的問題及時整改，從而進一步加深對外匯業務的認識。
二、我行開展自查自評工作情況
從本次考核結果看，我行執行外匯管理規定情況整體較好，未發現超業務范圍經營等重大違規情況。我行能夠及時、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表，內控制度和業務操作規程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。
（一）業務合規方面：由于支行開辦對公外匯業務不久，到目前為止我只涉及到A類企業的貨物貿易類資金的匯入及結匯業務。自20xx年12月1日起國家外匯管理局決定試點改革貨物
貿易外匯管理制度，我支行積極組織外匯從業人員參加有關貨物貿易外匯管理制度改革試點政策法規的相關培訓。若企業通過國際收支網上申報系統辦理收支申報的，我支行根據企業出具的正本?出口收匯說明?辦理待核查賬戶資金結匯或劃轉，并在企業完成網上申報后，核對企業申報的'待核查賬戶入賬資金性質是否符合?貨物貿易外匯管理試點指引實施細則?第十條規定的貿易外匯收入，對于兩者不一致的，我支行及時報告當地外匯局。
（二）數據質量方面：我支行有專門外匯人員負責國際收支統計間接申報以及每月及時向當地外匯管理局上報銀行結售匯統計報表，且做到數據的準確性、及時性和完整性；對新開立的外匯賬戶及時向當地外匯管理局報送外匯賬戶系統數據；辦理個人結售匯業務時，外匯操作人員錄入數據準確、完整，對于出現錯誤按規定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；
（三）內控制度方面：我支行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關規定，建立完善的內部制度，積極向外匯管理局反饋執行情況。
三、存在的問題及整改方案：
由于支行開辦外匯業務不久，目前暫無存在什么問題。
四、根據當地外匯管理局要求，我支行積極落實“外匯價值平臺建設”工作的建設，重點推廣“海外代付”和“人民幣跨境貸款”等業務，但由于開辦時間較短，暫無具體數據。
外匯業務自查報告2
我行對 20xx 年 6 月 1 日至 20xx 年 12 月 31 日期間的外匯業務組織自查， 整理自查結果匯報 如下
（—）國際收支統計申報 20xx 年下半年期間共發生國際收支申報業務 3 筆，其中個人收匯 1 筆，共 7045 美元，公司 收匯 2 筆，共 709377 美元，個人付匯 1 筆，共 154 美元，公司付匯 7 筆，共 2345913.29 美 元，總計 3062489.29 美元。
1、 國際收支統計申報要素準確、齊全，要素包括：交易編碼、交易附言、收/付款幣種和金 額（包括現匯金額、結售匯金額和其他金額） 、收付款人名稱、個人身份證號碼、收付 款賬號、對方收付款人名稱、常駐國家（地區）名稱及代碼、申報日期、結算方式等各 項信息。
2、 單位基本情況表要素準確、齊全，具體包括：組織機構代碼、機構名稱、經濟類型、行 業屬性、常駐國家（地區） 、是否為特殊經濟區企業、外方投資者國別、住處/營業場所、 所屬外匯局等。
3、 能夠按照相關規定及時傳輸基礎信息和申報信息。
4、 國際收支申報信息能夠做到完整齊全，未錯誤刪除申報單、按照規定及時報送外管局、 按規定備份。
（二）結售匯業務管理及統計 20xx 年下半年共發生結售匯業務筆 7 筆，公司結售匯 7 筆，共 4891048.24 美元。
1、 辦理即期結售匯均經過外匯局審批或備案，支行基本具備開辦結售匯及相關業務的條 件。
2、 未發生遠期結售匯、人民幣與外幣掉期業務、人民幣對外匯期權交易。
3、 未有發生辦理自身收付匯和結售匯業務。
4、 按照規定辦理外幣代兌機構備案，按照規定設置個人本外幣兌換統一標識，對授權外幣 代兌機構的管理基本到位。
5、 對客戶美元掛牌匯價符合浮動幅度管理規定，對議定客戶（如大額客戶、重點客戶等） 的美元實際結算價不存在超出牌價浮動幅度的情況。
6、 結售匯統計數據能夠及時、準確和完整。包括：是否按照規定時間向外匯局報送數據； 統計數據是否準確，主要包括：幣種、金額、交易主體以及統計項目分類等；是否存在 報表漏報情況，如新準入數據不符；向外匯局報送遠期（含合作辦理遠期結售匯業務） 、 掉期（含貨幣掉期） 、期權（含期權組合）業務數據是否及時、準確等。
（三）貨物貿易外匯收支業務。
20xx 年下半年共發生貨物貿易業務 7 筆，業務總金額 2345913.29 美元。
1、 不存在為名錄企業外企業辦理貨物貿易項下收付匯。
2、 按照規定審核貿易進出口交易單證的真實性及其外匯收支的一致性。
3、 按照規定將貿易外匯收入納入待核查賬戶；不存在代核查賬戶收入超范圍、待核查賬戶 之間資金相互劃轉等違反外匯賬戶管理規定的情形。
4、 未發生 B 類、C 類企業辦理貨物外匯業務。
5、 按照規定留存相關資料。
（四）服務貿易外匯業務 20xx 年下半年共發生 2 筆，金額 538.48 美元。
按照服務貿易外匯管理法規履行真實性審核義務，包括：是否按規定審核相關單證，是否按 照規定在相關登記證明或單據上進行簽注，是否按照規定留存相關單證等。
（五）保險公司項下外匯業務未發生保險公司項下外匯業務。
（六）個人外匯業務 20xx 年下半年共發生個人外匯業務 2 筆，金額共 7199 美元。
1、 獲批合規開辦各項個人外匯業務。
2、 不存在未經批準開辦電子銀行個人外匯業務的情況、未經批準，與匯款機構、電子商務 平臺合作開辦個人外匯業務的情況。
3、 嚴格按照政策規定進行個人外匯業務的真實性審核，并按照規定留存相關證明材料備 查，不存在協助客戶違規辦理個人外匯業務的`情況。
4、 能規范和準確地運用個人結售匯系統辦理業務，包括：是否按規定接入系統，并按照業 務流程通過系統辦理個人結售匯業務；是否使用具有業務權限的銀行代碼辦理個人結售 匯業務；是否按照規定將個人結售匯業務逐筆錄入系統；錄入數據是否準確、完整，出 現錯誤是否按規定進行修改、 撤銷、 沖正處理； 是否未經許可擅自脫機操作或補錄數據。
5、 采取有效措施保證工作人員對個人外匯政策的準確理解和掌握；能對異常、可疑業務具 有敏感性，及時將發現問題報告外匯局，并進行有效處理。
（七）資本項下外匯業務 未發生資本項下外匯業務。
外匯業務自查報告3
為進一步強化管理、規范操作、防控風險，促進保險代理業務健 康有序發展，我社按照縣聯社下發的《關于轉發銀監會辦公廳開展商 業銀行代理保險業務自查工作的.通知》 （晉銀監辦〔20xx〕191 號） 的要求，對我社代理保險業務進行了全面自查，現將自查情況報告如 下
一、保險代理人資格，我社現在所有人員均未取得相關保險代理 資格。這樣不利于我社代理保險業務的開展。
二、銷售及宣傳情況，經過檢查未發現我社在保險銷售過程中存 在誤導行為，在銷售過程中未擅自增加保險責任、金額。宣傳方式主 要為營業柜臺宣傳，無違反相關規定行為。
三、財務方面，經對保險財務憑證的檢查，暫無發現違規行為。
存在的問題
一、應在營業場所顯著位置懸掛《保險代理許可證》 。
二、應在銷售保險產品的柜臺設置明顯標志。
三、應在營業場所顯著位置張貼我社制定的意外保險投保提示。
四、應由持有《保險代理從業人員資格證書》的工作人員從事保 險產品銷售工作。
信用社
二 0xx年八月二十七日
外匯業務自查報告4
一、 個人外匯業務專項檢查工作的開展情況〔檢查組織實施情況、總體完成情況等〕
根據分行要求，我支行按照下發的檢查提綱所列詳細條目對本支行 20xx年全年個人外匯業務進行全面自查。此次檢查的重點是外匯業務的合規合法性，外管政策的執行情況以及操作流程的規范性和業務資料、臺帳登記和保管的完整性。
二、 整改基本情況〔整改工作組織實施情況、總體完成情況及整改完成率等〕；
對于個人收付匯業務，我支行能夠自覺審核是否符合外管政策規定，對不符合規定的做退匯處理。對于個人購匯業務，經辦支行能夠按照相關規章制度進行購匯資格審查并留存材料，按照“審售分離”的原則操作，逐筆錄入外管局個人購匯系統。
對所發生的跨境外匯業務均能及時錄入國際收支申報統計監測系統，錄入的數據也比較準確。
三、 違規情況的歸類分析〔對違規情況進行歸類分析成因〕；
1. 一筆個人外幣劃轉（金額USD20xx）非同名賬戶且非直系親屬轉帳，在操作中疏忽大意，不符合外管規定。
2. 部分柜員在錄入外管局個人結售匯管理系統及DCC操作系統時對于交易主體屬性、款項來源或用途的`選擇不規范，不能準確反映交易性質。
3. 個人存取外幣現金累計超限額的情況沒有發生，但是操作不規
范，未將原取款單核注存入金額附在取款憑證之后。
4. 未設立查詢和退匯登記簿，已經補設。
四、 未完成整改的情況〔對未完成的整改問題歸類說明原因〕；
五、 其他需要說明的情況；
六、 現行個人外匯管理政策在執行中遇到的問題及政策建議。 由于外管政策經常會有較大變動，而支行的外匯從業人員又往往兼職其他工作或崗位變動，造成了對政策理解不夠及時和準確。
外匯業務自查報告5
XX支行在根據分行安全生產大檢查工作實施方案的要求，對本網點個人外匯業務組織自查，整理自查結果匯報如下：
1、個人外匯業務內部管理上：
個人外匯業務內部管理指責明確，外匯政策的培訓傳導、日常檢輔工作到位；開辦個人外匯業務的內部市場準入流程正確，備案材料齊全，無未經批準或授權擅自經營的違規情況；開辦個人外匯業務已配備必要的點驗鈔設備，個人外匯經辦從業人員均已培訓到位。
2、個人結售匯業務管理上：
網點已設置個人本外幣兌換業務統一標識，網點信息變更或停辦個人結售匯業務均在規定時間內進行了備案，不存在超權限給予客戶結售匯價格優惠的違規情況，不存在協助客戶拆分結售匯，規避外匯管理政策規定的違規行為，客戶是憑有效身份證件來辦理結售匯業務，購匯資金僅限于人民幣鈔、本人或其直系親屬的賬戶內資金，按規定辦理個人結售匯的代辦業務，是否按規定審核留存相關證明材料辦理資本項目下的`個人結售匯、超年度總額個人結售匯、超額個人手持現鈔結匯業務（網點無此類業務發生），按規定先在外管個人結售匯管理信息系統進行查詢、錄入，錄入信息和業務操作流程正確，個人結售匯錯賬調整是否按規定操作流程處理（網點無發生此類業務）
3、個人外匯賬戶存取、轉賬管理：
已按規定辦理個人外匯存取、轉賬的代辦業務，存取外幣現鈔業務遵循政策規定進行限額控制，超過的交易已審核并留存規定證明材料，不存在協助客戶拆分存取款、規避外匯管理政策規定的違法行為，非同名賬戶間外匯資金的境內劃轉審核并留存了直系親屬關系證明及雙方有效身份證件。
4、個人外匯匯款管理情況：
境外匯出匯款業務遵循政策規定進行限額控制，超過限額的交易已審核并留存規定證明材料，已按規定辦理個人外匯匯款的·代辦業務，境外匯出匯款不存在個人直接到境外證券信托戶的·匯款，境外匯入匯款不存在串戶、串名現象。
5、對私國際收支申報管理情況：
跨境外匯匯款已逐筆進行了基礎信息申報，境內非居民跨境外匯匯款、境內居民購匯金額在等值5000美元以上的跨境外匯匯款、境內居民和境內非居民通過境內銀行發生等值5000美元以上收付款已逐筆進行了申報信息的申報，柜員對客戶填寫的申報信息有進行審核，其申報內容與該筆涉外收支的相關內容一致，無錯申報、漏申報現象
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