國際業務自查報告

國際業務自查報告

　　國際業務自查報告
　　
　　為配合人民銀行綜合執法中相關國際業務部分的檢查內容，同時也加強國際業務的管理工作，確保國際業務安全、穩定、持續運行，根據要求對我行2011年度及2012年度的外匯業務開展情況進行一次自查。整個自查工作情況匯報如下：
　　
　　1、總體情況介紹
　　
　　我分行自開展國際業務以來執行外匯管理規定情況整體較好，未發現超業務范圍經營等重大違規情況。我行能夠及時、準確、完整地報送外匯數據、信息和報表，內控制度和業務操作規程比較健全，能及時進行外匯政策反饋。在崗位設置上我行設有記賬、復核、授權三個崗位，確保了每筆業務的準確性以及合規性。
　　
　　1、業務合規方面：我行嚴格按照相關規定合理合規的辦理業務。
　　
　　2、數據質量方面：我行有專門外匯人員負責上報銀行結售匯統計報表，且做到數據的準確性、及時性和完整性；辦理結售匯業務時，外匯操作人員錄入數據準確、完整，對于出現錯誤按規定及時、準確進行修改、撤銷、沖正處理；
　　
　　3、內控制度方面：我行積極參加外匯培訓，宣傳外匯相關規定，建立完善的內部制度，積極向外匯管理局反饋執行情況。
　　
　　2、自查相關內容
　　
　　我行于2013年4月28日對2011年1月1日-2012年12月31日發生的相關業務進行了自查。其中：
　　
　　1、出口收匯業務：在2011年出口收匯4筆，總金額為：USD13833.12，全部為貿易項下的款項，我行已按規定出具出口收匯核銷專用聯4筆，客戶已全部簽收。2012年全年未發生該業務。
　　
　　2、結售匯業務：2011年結匯業務4筆，總金額為USD13833.12元：售匯業務15筆，總金額為USD1344270.00：2012年未發生結匯業務，售匯業務4筆，總金額為USD1947557.63：結匯業務全部是貿易項下出口收匯結匯，無其他項下結匯業務。結售匯業務嚴格執行分級審批制度，業務操作嚴格按照外管及我行外匯操作規程和操作流程辦理，手續齊全。
　　
　　3、境外匯款業務：2011年境外匯款15筆，總金額為：USD1344270.00，2012年境外匯款3筆，總金額為：USD456324.00，所有業務均嚴格按照我行業務操作規范進行賬務處理。
　　
　　4、對外付款/承兌通知書業務：2011年對外付款3筆，總金額為USD154400.00，2012年對外付款1筆，金額為：USD1491233.63，并為其辦理海外代付業務，以上都為信用證項下付款，款項根據我行要求申報，申報內容正確手續齊全。
　　
　　3、落實整改情況
　　
　　本次自查，總體情況較好，今后，我行要進一步加強外匯管理政策的梳理和培訓，規范各項業務的操作和制度執行，以保證我行外匯業務健康、合規、有序的發展。
　　
　　**銀行**分行
　　
　　2013-5-4